2月28日，上海自贸区陆家嘴管理局举行“2024陆家嘴金融城全球资产管理伙伴大会”，推介陆家嘴金融城全球资产管理伙伴计划，发布全球资产管理伙伴计划案例，解读行业政策，加快建设全球资产管理中心核心功能区。

证券时报记者获悉，陆家嘴管理局正牵头研究制订上海市促进浦东新区资产管理中心建设若干规定，还将推动研究陆家嘴国际资产管理投资评价标准。

目前，陆家嘴金融城集聚了8000多家各类金融机构，包括全国80%的外资资管机构、40%的外资法人银行，近1/3的公募基金管理公司和近1/4的保险资管机构，成为了全球资管机构在国内的重要集聚地和展业地。

全球资管机构加速集聚陆家嘴

会上，陆家嘴管理局、上海资产管理协会、上海金融业联合会与宽立资本、施罗德资本、华宝证券另类子公司等5家新落地的全球资产管理机构签约，以集聚各类全球资产管理机构，提升全球资源配置功能。

其中，宽立资本由管理期货行业的全球先驱者1997年在伦敦创立，为全球十大CTA（管理期货策略）管理人，资产管理规模为80亿美元。2024年2月28日正式签约落户陆家嘴金融城。

宽立资本中国首席合规官李优接受记者采访时表示：“公司目前已在陆家嘴完成了办公室的租赁和装修，从人员配置上，中国办公室的总经理、投研、合规、业务拓展、基金运营，以及交易团队都已经或者在3月到位，未来我们会根据公司发展情况进一步扩大人员规模。”

2021年7月，陆家嘴金融城首次提出“陆家嘴全球资管伙伴计划”，围绕该计划着手布局系列工作，包括打造行业发展的最优生态和交流平台，支持高能级机构集聚，推动投募资等业务领域制度创新，提升资管高地建设能级，并于2022年底，发布了《浦东新区加快推进陆家嘴金融城全球资产管理中心核心功能区建设的若干意见》，促进陆家嘴全球资管高质量发展。

陆家嘴管理局局长肖健介绍，陆家嘴金融城全球资管中心核心功能区建设步伐正在加快，一系列标志性金融业扩大开放成果在陆家嘴率先落地：比如，全国首家外商独资证券公司摩根大通；首批中外合资银行理财公司贝莱德建信、法巴农银等；首批外商独资公募基金贝莱德、路博迈、富达、施罗德等；推动27家资管机构获得PFM资格（全国35家），44家参与QDLP试点。

外资资管机构持续深耕中国市场

宽立资本对中国期货市场的研究已经超过12年。近年来，宽立资本代表其国际客户参与中国期货市场国际化品种交易，并在2022年获得了合格境外投资者的资格。

在李优看来，中国市场对管理期货策略（CTA）的需求很强劲，且还在不断增长之中。作为CTA的先行者，宽立资本拥有将近30年的专业经验，希望针对中国市场陆续开发一系列差异化产品，加大在华投资，“我们希望在中短期内抓住市场需求，并且在中长期继续投资和不断拓展我们的中国业务。”据悉，除了外资私募基金管理人外，宽立资本也将探索发展合格境内有限合伙人业务。

路博迈基金2023年募集成立了外商独资公募首个中国绿色债券主题基金产品，以支持中国绿色金融的发展。路博迈基金管理（中国）有限公司ESG研究总监房向接受记者采访时表示，该基金产品首次将中欧可持续金融共同分类目录纳入考虑，希望能够推动该目录标准在海外机构投资者中得到更多认可。此外，路博迈基金还计划在2024年推出气候转型主题基金产品，以支持中国金融领域的转型发展，并积极参与制定机构投资者对企业转型表现评价的标准和指引。

外资资管机构将陆家嘴作为开拓以及深耕中国市场的主战场，源于陆家嘴逐步完善的多元化资管行业生态圈。早在2018年，陆家嘴金融城即成立了陆家嘴全球资产管理机构联合会，携手全球知名资产管理机构、综合金融服务商，专业服务机构和行业组织，共同促进境内外各类金融机构深度合作。目前，已涌现出了一批务实成果：包括促成中央结算公司服务全球资管机构参与中国债券市场，傲放基银上海团队为中国境内合格机构投资者提供海外基金产品资讯服务，思高方达协助境外对冲基金在华进行本地化管理，联合另类投资管理协会组织外资机构针对《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》研提意见等。

同时，陆家嘴金融城还多维度织密织牢全球交流合作网络。去年，陆家嘴金融城与世界自贸区联合会、澜湄发展基金会、国际资本市场协会、气候债券倡议组织、国际注册专业会计师公会等一批国际协会签订战略合作协议，在绿色金融、转型金融方面深入合作；在沙特利雅得设立了陆家嘴在中东区域的首个办事机构，并与阿卜杜拉国王金融区（KAFD）签署战略合作协议，推进金融、贸易、人才等全方位合作；同时，还与AIMA、SBAI、ASIFMA、CFA协会在促进全球资管机构展业方面开展了一系列活动，为境内外金融机构信息互通、协同联动、共振发展、合作共赢打下了坚实基础。

推动研究陆家嘴国际资管投资评价标准

肖健介绍说，下一步，陆家嘴将深入实施优化营商环境八大体系24条举措，从“组织、开放、创新、功能、平台、空间、人才、保障”等方面，构建完善的金融服务生态、搭建便捷的交流平台，促进跨领域的国际合作，助推更多全球金融机构在陆家嘴做大做强。

“陆家嘴将充分发挥制度集成效应，为机构拓展业务、行业高质量发展提供更多支撑。”肖健表示。

近期发布的《浦东新区综合改革试点实施方案（2023—2027年）》明确提出“推进金融双向开放，探索资本项目可兑换的实施路径，促进金融支持科技创新，实施全球资产管理伙伴计划”等重要方向；上海市发布的《关于进一步促进上海股权投资行业高质量发展的若干措施》将进一步深化QFLP试点、推动S基金发展。

肖健透露，陆家嘴管理局目前正牵头研究制订上海市促进浦东新区资产管理中心建设若干规定，还将推动研究陆家嘴国际资产管理投资评价标准。

房向表示，在中国金融业对外开放的大背景下，路博迈基金期待看到更多激励政策鼓励金融机构发行绿色金融或可持续金融产品。同时，也希望看到境内外机构在金融产品的可持续金融分类标准上达成更多的共识。这样的共识将为投资者提供更清晰、更具可比性的信息，促进可持续发展理念在金融行业的广泛应用。

“在金融业开放的过程中，增加信息披露、监管规则和程序的透明度也能够增强市场参与者对监管体系的信任，有助于促进金融市场的稳定运行。”房向表示。

上海交通大学上海高级金融学院金融学教授、学术副院长严弘建议，上海在推进金融开放、吸引国际金融机构落户、引入全球投资者等方面有着大量的实践。下一步可以充分利用上海自贸区和临港新片区的特殊地位，采用全球先进的金融业务模式和监管体系，开展离岸金融业务。这既可以保证在岸金融体系的安全和稳定不受影响，又可以避免新的开放对现有体制的冲突，将金融开放试点放在一个可控的空间，同时吸引全球头部金融机构参与离岸业务。

在他看来，离岸金融业务的发展和国际金融机构的参与既提升了上海国际金融中心的地位，又可以促进在岸金融市场的改革。

校对：刘榕枝